ソーシャルレンディング投資記録（旧ブログ）

　本日、トラストレンディングを運営するエーアイトラストについて２回目の行政処分がありました。
　２回目の勧告事案はこちらです。

　　・エーアイトラスト株式会社に対する検査結果に基づく勧告について　（SESC）


　ポイントは３つ。

　　�@高速道路事業のファンド・公共事業コンサル業務のファンドについて
　　　高速道路の事業をスキーム図通りに受注している事実がない。
　　　また、公共事業コンサル業務のファンドについて、受注や事業の事実がない。
　　　これらより、虚偽の表示に相当する。

　　�A燃料卸売事業者のファンドについて
　　　売上高のボトムライン30億円は根拠がなく、誤解を生じさせる表示に相当する。

　　�Bファンド資金の流出
　　　募集総額のうち少なくとも1/3程度が、山本幸雄　元取締役が実質的に支配する法人に流出している。
　　　ファンド資金の使途を把握する管理体制の構築がなされていないことに相当する。

　�Aはともかく、�@→�Bについては相当悪質な案件です。
　これら内容はお金を扱う事業者としてとうてい許されるものではなく、行政処分に至ったということです。


　


　処分内容は以下の通りです。

（前略）

２．このため、本日、当社に対し、下記（１）については金融商品取引法第52条第１項の規定に基づき、下記（２）については同法第51条の規定に基づき、以下の行政処分を行った。

（１）登録取消し
　　関東財務局長（金商）第2601号の登録を取り消す。

（２）業務改善命令
　　１）今回の行政処分の内容について、顧客に対し適切に説明を行うこと。
　　２）顧客が出資した財産の運用・管理の状況等（資金の使途を含む。）を早急に精査したうえで、顧客に対して、顧客が出資した財産の運用・管理の状況その他必要な事項の説明を行うこと。
　　３）顧客が出資した財産の顧客への返還に関する方針を策定し、速やかに実施すること。
　　４）投資者間の公平に配慮しつつ、適切な対応を行うなど、投資者保護に万全の措置を講ずること。
　　５）上記の対応・実施状況について、完了までの間、書面で随時報告すること。

　　・エーアイトラスト株式会社に対する行政処分について


　エーアイトラストには行政処分で最も重い「免許取消」となりました。
　完全な虚偽の説明、及び資金の流用を防げなかったことを重く見た結果だと思われます。

　エーアイトラストは既に、問題の役員の解任、及び損害賠償請求の提起を行っています。

　　・役員の異動に関するお知らせ

　　・損害賠償等請求訴訟の提起に関するお知らせ


　とは言え、最初から悪意を持って行われたことであれば当然逃げ道は用意しているわけで。
　お上品な方法ではとてもではありませんが、流出した資金を取り戻すことはできないでしょう。

　投資家からエーアイトラストに対する訴訟準備がされているという話もありますし、下手を打てば確実に
　追い詰められることになります。
　エーアイトラストの「取り返す」態度は本気なのか、それとも残念ながら「そういうこと」なのか。
　引き続き注目していきたいと思います。



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